繼國盛證券分析師劉富兵因用“玄學”編撰研究報告被處罰后，又一名證券分析師因做起了“算命先生”而接受處罰。

紅星資本局3月11日注意到，深圳證監局發布了對安信證券分析師陳南鵬采取監管談話措施的決定。經查，陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。

同時，深圳證監局對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

紅星資本局11日下午撥打了安信證券的電話，該公司一名工作人員以“不清楚”為由掛斷了電話。11日晚間，安信證券就此事回應表示，公司高度重視，召集相關部門及時啟動業務自查及問責措施，責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施。同時，安信證券主動向監管部門匯報，后續公司將引以為戒，持續完善相關內控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機制，進一步加強投顧人員的日常合規督導、培訓及監控，確保公司業務合規、穩健發展。

安信證券 圖據視覺中國

安信證券首席投顧運用風水預測股市

3月11日，紅星資本局在安信證券的微信公眾號及公司官網上并未找到上述報告。不過，在各大網絡平臺中只要輸入“仁者無敵 股市預測”的關鍵詞，均能查到《仁者無敵-2022中國股市預測》的原文。

紅星資本局發現，這篇以風水玄學理論預測中國股市走勢的研報，由安信證券首席投顧陳南鵬撰寫。

對于今年中國股市整體走勢的預測，陳南鵬認為：第一，今年壬寅年處于中國股市五年大牛市的開端，2023癸卯年到2027丁未年間為長達五年的牛市；第二，就今年的股市，黃金、房地產行業會受壓制；第三，看好木、水、火等屬性的行業，具體包括酒水、銀行、貨幣數字、機械、文化創意等行業。

報告截圖

紅星資本局登錄中國證券業協會查閱發現，陳南鵬目前在安信證券執業，其崗位為證券投資咨詢（投資顧問），登記日期為“2011年2月16日”。這也就意味著，陳南鵬在證券行業已經工作了10多年了，可謂是行業的老人了。

那么，陳南鵬為何會運用風水預測股市呢？紅星資本局曾致電安信證券汕頭分公司，但該公司員工以“陳南鵬不方便為由”婉拒了采訪。

鑒于此，證監會深圳證監局在3月3日發布了兩份行政監管措施決定書。

其中，陳南鵬因制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。深圳證監局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》等相關決定，該局決定對其采取監管談話的行政監管措施，并請其攜帶有效的身份證件到該局接受監管談話。

個人處罰

與此同時，安信證券股份有限公司汕頭分公司也被采取監管措施。

決定書指出，該公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》等相關規定，深圳證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。

公司處罰

官網顯示，安信證券成立于2006年8月，總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立47家分公司，在27個省級行政區設有326家證券營業部。國投資本（600061.SH）日前披露的子公司安信證券2021年度未經審計財務報表顯示，安信證券2021年合并口徑營業總收入為123.39億元，同比增長5.02%；合并口徑歸屬于母公司所有者的凈利潤為42.62億元，同比增長21.29%。

律師建議對涉事分析師加大懲罰力度

其實，這已經不是證券分析師第一次因為通過風水、玄學編撰報告而受處罰的了。

紅星資本局注意到，去年10月18日，一份名為《天干地支在擇時中的應用初探》的“玄學研報”刷屏網絡。這份報告將天干地支理論應用于A股走勢的預測中，而從傳出的PPT上的LOGO來看，該報告由國盛證券發布。當時，國盛證券研究院相關負責人回應稱：“該PPT只是研究員私下自己做的東西，并沒有通過公司的渠道對外正式發布，并非國盛證券研究所正式對外發布的證券研究報告。”

去年12月30日，江西證監局對外發布決定書指出，經查，國盛證券分析師劉富兵制作并發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題：一是該研報未按法規要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發布；二是未經國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發布對象；三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業審慎，研究結論不客觀科學。

當時，江西證監局決定對劉富兵采取監管談話的行政監管措施；同時，國盛證券也被江西證監局采取出具警示函的行政監管措施。

陜西恒達律師事務所高級合伙人、知名公益律師趙良善指出，根據相關監管規定，發布證券研究報告的證券公司應當“遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突”、“建立健全業務管理制度，對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理”、“做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查”，署名的證券分析師應當“保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據”。

“股民不能相信通過風水玄學編撰的研究報告，因為此類研究報告不具有客觀性、科學性。”在趙良善看來，除了涉事分析師監管談話外，還可對其采取出具警示函的監管措施，從而加大懲罰力度。

紅星新聞記者 李偉銘 李晨

責編 任志江

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