2023年7月至8月收到監管機構罰單的券商至少有17家。受罰的原因包括投資顧問人員無證上崗、研報注水、交易軟件宕機等。

從各個券商機構受罰的業務類型來看，包括研報投行業務網絡信息安全無證展業等，可謂五花八門。其中收到罰單最為密集的業務是信息安全和延報業務。受罰的主體包括公司和其分支機構，這些機構的營業部所占的比重相當重。所受到的受罰結果多為監管談話，警示函責令增加內容，合規檢查次數，責令整改等措施。

券商在資本市場上作為守門人應當負起應有的責任，這樣才能夠更好的將上市公司的質量提高，為資本市場的高質量發展提供助力。#內蒙古自治區#券商的意義非常重大。

券商在研報中違規屬于高發問題，這一問題的多次出現，引發廣泛的質疑，同時也令投資者，感到不安，不知道是否還能相信券商的研報？